近日，深圳市“三調聯動”暨促進企業合規建設工作現場會在寶安召開。寶安區相關工作經驗在會上得到肯定和推廣。同時，寶安在促進企業合規建設方面取得的成績引起了《中國新聞周刊》的關注，于4月6日刊發專題文章進行報道。本報特全文轉發，以饗讀者。

　　深圳市寶安區推動經濟高質量發展，服務企業走質量內涵型合規發展道路，強化合規經營責任，提升合規經營水平，幫助企業在法治軌道上提升管理、發展壯大。

　　“合規建設”并非新話題，早在2017年5月23日，習近平同志主持召開中央全面深化改革領導小組第三十五次會議，此次會議討論了中國企業面臨合規挑戰的新問題。“涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實刑的企業合規監管試點工作”是最高檢2020年3月啟動的一項改革探索，深圳市寶安區、上海市浦東新區等6地開始試點。

　　一年多來，深圳市寶安區從理論創新、實踐方略、機制構建三方面入手，穩慎有序進行“企業合規建”試點，組建區級“促進企業合規建設委員會”，全區各部門聯動形成合力，探索構建有中國特色的“一核兩翼”企業合規建設制度，為打造世界一流營商環境營造了良好的氛圍，中央政法委、中央依法治國辦、最高檢等單位相繼肯定并向全國推廣。中央政法委主辦的《政法動態》刊發推廣了寶安區經驗做法。

　　寶安區區長王立德介紹，推動經濟高質量發展，要求企業走質量內涵型合規發展道路，強化合規經營責任，提升合規經營水平，在法治軌道上提升管理、發展壯大。為此，寶安區從理論創新、機制構建等方面率先進行了諸多探索，出臺了企業柔性執法8條措施，積極推進柔性執法、審慎包容監管工作，建立違法容錯機制，規范涉企執法行為。寶安區檢察院被最高檢確定為“企業犯罪相對不起訴適用機制改革”試點，還成功舉辦了最高檢“企業刑事合規與司法環境優化”研討會。廣東省委副書記、深圳市委書記王偉中日前還就寶安的經驗作法專門作出“繼續努力、先行示范”的批示。

　　據了解，寶安區是人口大區、產業大區，全區管理人口540萬、約占深圳市1/4，全區85.3萬家商事主體、占全市23.4%，其中規上工業企業4315家，為深圳市各區最多，國高企業5842家，連續4年居全國區縣第二、廣東省區縣第一。

　　“一核兩翼”

　　企業合規建設

　　據了解，“一核兩翼”的“一核”，即“營造世界一流營商環境”;“兩翼”中“一翼”為“培養合規發展意識”，從政務服務、信用建設、合規激勵機制建設等方面培養企業合規發展意識;“第二翼”為“健全合規管理體系”。

　　寶安區委副書記、政法委書記姚剛介紹，寶安區委區政府把企業合規建設作為“一把手”工程，因勢而謀、高位推動，率先將企業合規建設作為優化營商環境的改革突破口。由于良好的營商環境是經濟高質量發展的基礎保障，是決定城市競爭力、區域競爭力的重要因素，所以，寶安區近年來堅決貫徹落實中央、省、市關于扎實做好“六穩”“六保”、優化營商環境的部署要求，以改革為引領，以企業合規建設為突破口，以優化營商環境為出發點、落腳點，大膽探索、先行先試，把保護市場主體工作落到實處。

　　2019年5月，全國社會信用標準化技術委員會將寶安區確定為全國首個信用標準化建設試點。寶安區通過建立公共信用信息平臺，探索“事前事中事后”信用監管新模式，實施“誠信+”戰略，為推動企業誠信守法、合規經營打下基礎。

　　2020年12月，寶安區與深圳海關率先共建企業規范管理示范基地暨稽核實訓示范基地，綜合運用VR、人工智能和虛擬現實技術，為企業搭建“全景還原生產經營場所、全程模擬稽核流程、全面指導”三位一體實訓體系。

　　據統計，2020年，寶安區GDP全年增速達2%，各項經濟指標實現V型反轉，寶安區域綜合競爭力躍居全國百強區第八、工業第五、創新和營商環境第二。今年以來，寶安新增商事主體19689家，營商環境持續優化，經濟社會發展實現“開門紅”。

　　培養合規發展意識

　　王立德表示，對企業來說，強化合規管理是自身業務發展的需要，合規經營蘊含尊重知識產權、保護環境、反對商業賄賂、履行商業責任等原則，是企業持續健康發展的基石，寶安區積極優化營商環境，培養企業合規發展意識，強化企業合規管理，目的是要孵化企業有強勁的發展后勁做大做強。

　　據了解，深圳市司法局將2020年定為深圳“合規建設年”后，寶安區乘勢而上，制定出臺了《寶安區推動企業合規建設 優化法治化營商環境工作方案》，方案中提出了21條具體措施。

　　姚剛介紹，寶安區在培養合規發展意識工作中，主要激發企業內生動力，在加大司法行政部門合規服務基礎上，通過“邀請企業負責人參加培訓”和“深入企業指導”相結合的方式，調動企業主動參與積極性。比如，充分依托深圳市司法局“民營企業法治體檢自測系統”，組織全區重點企業全面開展法治體檢及合規專項宣講培訓，及時幫助企業排查經營管理中存在的合規風險隱患，引導企業開展合規整改。

　　“主動合規示范”是寶安區激發企業合規發展意識的有效舉措。寶安區首批選取50家有積極性、代表性的企業，集中全區優勢資源，倡導指導企業開展主動合規建設試點工作，逐步構建企業自身合規經營體系，打造合規示范企業，發揮標桿帶頭作用。同時，強化行政執法部門合規引領，率先在市場監管、知識產權、安全生產、生態環境、消防、勞動用工、進出口貿易等8個與企業密切相關的領域開展合規建設，由主管部門制定合規管理指引，有組織、分步驟引導企業參與合規建設。

　　“行業協會自律自治”是寶安區培養企業合規發展意識的有益補充。據了解，寶安區在物流、智能穿戴、互聯網等區級較大行業協會，探索實施“行業自治+行業合規”，通過行業自律規章、行業合規指引，指導企業依法合規經營。

　　“行政合規激勵機制”為培養企業合規發展意識提供強大合力。姚剛介紹，行政合規難點在于行政執法部門多、統合難度大。寶安區優化聯合執法檢查，由寶安區應急管理局牽頭，聯合市市場監督管理局寶安監管局、市生態環境局寶安管理局、寶安消防救援大隊、區人力資源局、同樂海關，對重點企業逐家制定年度聯合執法檢查計劃，力爭例行常規執法檢查在同一時間集中實施，最大限度減少對企業的干擾。同時，各部門分批推出行政執法自由裁量權“三個清單”，制定部門行政合規程序，明確行政合規適用范圍、條件、程序、驗收考察等具體操作流程，廣泛開展行政合規激勵機制適用工作。

　　據了解，寶安區探索“不起訴從寬處理”+“行政從寬處罰”雙重激勵機制，打通了行政合規與刑事合規貫通的關鍵節點，在強制措施適用、合規整改效果互認等方面強化公檢法銜接配合，此舉極大地激發了企業合規發展意識。比如，試行重點企業案件通報制度，創設合規激勵告知制度，健全企業合規整改考察驗收制度，參照人大代表待遇對企業家進行保護，將刑事合規中合規協議、檢察建議、企業出具保證書等形式向行政合規領域拓展延伸。

　　“信用分級監管激勵制度” 讓守信企業一路暢行，激發了企業合規發展的內生動力。寶安作為全國首個社會信用標準化試點區，有較好的信用建設工作基礎。寶安區2021年探索設立區“3A”信用企業制度，建立“社會信用評價”與“行業信用評級”共享互認機制，讓同時滿足區重點企業、納稅信用A級企業、海關AEO高級認證企業即“3A”企業，優先適用合規激勵機制，并享受更優質的服務，讓守信企業一路暢行。同時，寶安區細化了企業信用修復“從快從簡”流程，鼓勵行政部門對已主動開展合規建設企業的一般失信行為，在其改正失信行為、履行行政處罰相關決定并做出合規承諾后，即可提出信用修復申請，幫助企業盡快恢復正常信用狀態。

　　健全合規管理體系

　　姚剛表示，合規建設的推進，離不開健全完備的保障體系。合規管理可能不會直接為企業增加利潤，但是持續不斷的合規管理可以改善企業管理組織體系，促進形成一整套具有較強執行力、程序化的管理制度和流程，提升管理效率、降低企業運營成本和經營風險。

　　值得一提的是，寶安區率先成立了區級“促進企業合規建設委員會(以下簡稱區合規委)”，由區委副書記、政法委書記任主任，常務副區長、分管副區長、區法院院長、區檢察院檢察長、同樂海關關長任副主任，區委依法治區辦承擔區合規委辦公室日常運作，形成了區委區政府牽頭抓總、各部門齊抓共管的“合規管理”工作格局。

　　據了解，“區合規委”下設刑事合規、行政合規、信用合規、行業合規4個專項組，分別由區檢察院、區司法局、區委政法委、區工信局牽頭推進。確定35家成員單位，包括4家政法單位、17家行政執法部門、8家上級垂管部門、6家輔助部門，均成立了主要負責同志掛帥的領導小組，在各自職權范圍內開展企業合規的引導、啟動、監督、考核驗收等工作，并引進全國合規專家，深挖本地合規人才組建“合規智庫”，打造全省、全國企業合規服務高地。

　　在組建“區合規委”的基礎上，寶安區先后制定《寶安區促進企業合規建設委員會工作辦法》《寶安區促進企業合規建設委員會辦公室組成及職責》《寶安區企業合規程序實施細則》《企業刑事合規獨立監控人選任及管理規定》《企業犯罪相對不起訴適用機制改革試行辦法》《加強行業合規管理協作暫行辦法》等多個配套制度，為企業合規建設落地落實提供制度保障。

　　據統計，2020年10月以來，寶安區各執法部門適時采取糾錯執法、分類處置違法行為等措施，不予處罰案件309宗;減輕、從輕處罰案件664宗，減免金額2381萬元;受理分期、延期繳納罰款申請80宗，涉及金額1043萬元。涉企業財產保全案件9307件，100%采取“活封”方式。

　　寶安區立足寶安實際發揮優勢加強“合規建設”，集中力量補短板、強弱項、堵漏洞，不斷完善組織架構、配套制度，探索形成了較為完備的“一核兩翼”合規建設管理制度，讓“企業合規”日漸成為寶安優化營商環境新名片。(刊自《中國新聞周刊》)