近日，深圳市“三調(diào)聯(lián)動(dòng)”暨促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)在寶安召開。寶安區(qū)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)在會(huì)上得到肯定和推廣。同時(shí)，寶安在促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)方面取得的成績(jī)引起了《中國(guó)新聞周刊》的關(guān)注，于4月6日刊發(fā)專題文章進(jìn)行報(bào)道。本報(bào)特全文轉(zhuǎn)發(fā)，以饗讀者。
深圳市寶安區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)企業(yè)走質(zhì)量?jī)?nèi)涵型合規(guī)發(fā)展道路，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，幫助企業(yè)在法治軌道上提升管理、發(fā)展壯大。
“合規(guī)建設(shè)”并非新話題，早在2017年5月23日，習(xí)近平同志主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會(huì)議，此次會(huì)議討論了中國(guó)企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問(wèn)題。“涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實(shí)刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作”是最高檢2020年3月啟動(dòng)的一項(xiàng)改革探索，深圳市寶安區(qū)、上海市浦東新區(qū)等6地開始試點(diǎn)。
一年多來(lái)，深圳市寶安區(qū)從理論創(chuàng)新、實(shí)踐方略、機(jī)制構(gòu)建三方面入手，穩(wěn)慎有序進(jìn)行“企業(yè)合規(guī)建”試點(diǎn)，組建區(qū)級(jí)“促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(huì)”，全區(qū)各部門聯(lián)動(dòng)形成合力，探索構(gòu)建有中國(guó)特色的“一核兩翼”企業(yè)合規(guī)建設(shè)制度，為打造世界一流營(yíng)商環(huán)境營(yíng)造了良好的氛圍，中央政法委、中央依法治國(guó)辦、最高檢等單位相繼肯定并向全國(guó)推廣。中央政法委主辦的《政法動(dòng)態(tài)》刊發(fā)推廣了寶安區(qū)經(jīng)驗(yàn)做法。
寶安區(qū)區(qū)長(zhǎng)王立德介紹，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，要求企業(yè)走質(zhì)量?jī)?nèi)涵型合規(guī)發(fā)展道路，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，在法治軌道上提升管理、發(fā)展壯大。為此，寶安區(qū)從理論創(chuàng)新、機(jī)制構(gòu)建等方面率先進(jìn)行了諸多探索，出臺(tái)了企業(yè)柔性執(zhí)法8條措施，積極推進(jìn)柔性執(zhí)法、審慎包容監(jiān)管工作，建立違法容錯(cuò)機(jī)制，規(guī)范涉企執(zhí)法行為。寶安區(qū)檢察院被最高檢確定為“企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴適用機(jī)制改革”試點(diǎn)，還成功舉辦了最高檢“企業(yè)刑事合規(guī)與司法環(huán)境優(yōu)化”研討會(huì)。廣東省委副書記、深圳市委書記王偉中日前還就寶安的經(jīng)驗(yàn)作法專門作出“繼續(xù)努力、先行示范”的批示。
據(jù)了解，寶安區(qū)是人口大區(qū)、產(chǎn)業(yè)大區(qū)，全區(qū)管理人口540萬(wàn)、約占深圳市1/4，全區(qū)85.3萬(wàn)家商事主體、占全市23.4%，其中規(guī)上工業(yè)企業(yè)4315家，為深圳市各區(qū)最多，國(guó)高企業(yè)5842家，連續(xù)4年居全國(guó)區(qū)縣第二、廣東省區(qū)縣第一。
“一核兩翼”
企業(yè)合規(guī)建設(shè)
據(jù)了解，“一核兩翼”的“一核”，即“營(yíng)造世界一流營(yíng)商環(huán)境”;“兩翼”中“一翼”為“培養(yǎng)合規(guī)發(fā)展意識(shí)”，從政務(wù)服務(wù)、信用建設(shè)、合規(guī)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)等方面培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識(shí);“第二翼”為“健全合規(guī)管理體系”。
寶安區(qū)委副書記、政法委書記姚剛介紹，寶安區(qū)委區(qū)政府把企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為“一把手”工程，因勢(shì)而謀、高位推動(dòng)，率先將企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的改革突破口。由于良好的營(yíng)商環(huán)境是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)保障，是決定城市競(jìng)爭(zhēng)力、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，所以，寶安區(qū)近年來(lái)堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于扎實(shí)做好“六穩(wěn)”“六?！?、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的部署要求，以改革為引領(lǐng)，以企業(yè)合規(guī)建設(shè)為突破口，以優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境為出發(fā)點(diǎn)、落腳點(diǎn)，大膽探索、先行先試，把保護(hù)市場(chǎng)主體工作落到實(shí)處。
2019年5月，全國(guó)社會(huì)信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)將寶安區(qū)確定為全國(guó)首個(gè)信用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)試點(diǎn)。寶安區(qū)通過(guò)建立公共信用信息平臺(tái)，探索“事前事中事后”信用監(jiān)管新模式，實(shí)施“誠(chéng)信+”戰(zhàn)略，為推動(dòng)企業(yè)誠(chéng)信守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)打下基礎(chǔ)。
2020年12月，寶安區(qū)與深圳海關(guān)率先共建企業(yè)規(guī)范管理示范基地暨稽核實(shí)訓(xùn)示范基地，綜合運(yùn)用VR、人工智能和虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)，為企業(yè)搭建“全景還原生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、全程模擬稽核流程、全面指導(dǎo)”三位一體實(shí)訓(xùn)體系。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年，寶安區(qū)GDP全年增速達(dá)2%，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)V型反轉(zhuǎn)，寶安區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力躍居全國(guó)百?gòu)?qiáng)區(qū)第八、工業(yè)第五、創(chuàng)新和營(yíng)商環(huán)境第二。今年以來(lái)，寶安新增商事主體19689家，營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)“開門紅”。
培養(yǎng)合規(guī)發(fā)展意識(shí)
王立德表示，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，強(qiáng)化合規(guī)管理是自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，合規(guī)經(jīng)營(yíng)蘊(yùn)含尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)環(huán)境、反對(duì)商業(yè)賄賂、履行商業(yè)責(zé)任等原則，是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石，寶安區(qū)積極優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識(shí)，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理，目的是要孵化企業(yè)有強(qiáng)勁的發(fā)展后勁做大做強(qiáng)。
據(jù)了解，深圳市司法局將2020年定為深圳“合規(guī)建設(shè)年”后，寶安區(qū)乘勢(shì)而上，制定出臺(tái)了《寶安區(qū)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè) 優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境工作方案》，方案中提出了21條具體措施。
姚剛介紹，寶安區(qū)在培養(yǎng)合規(guī)發(fā)展意識(shí)工作中，主要激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力，在加大司法行政部門合規(guī)服務(wù)基礎(chǔ)上，通過(guò)“邀請(qǐng)企業(yè)負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)”和“深入企業(yè)指導(dǎo)”相結(jié)合的方式，調(diào)動(dòng)企業(yè)主動(dòng)參與積極性。比如，充分依托深圳市司法局“民營(yíng)企業(yè)法治體檢自測(cè)系統(tǒng)”，組織全區(qū)重點(diǎn)企業(yè)全面開展法治體檢及合規(guī)專項(xiàng)宣講培訓(xùn)，及時(shí)幫助企業(yè)排查經(jīng)營(yíng)管理中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)整改。
“主動(dòng)合規(guī)示范”是寶安區(qū)激發(fā)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識(shí)的有效舉措。寶安區(qū)首批選取50家有積極性、代表性的企業(yè)，集中全區(qū)優(yōu)勢(shì)資源，倡導(dǎo)指導(dǎo)企業(yè)開展主動(dòng)合規(guī)建設(shè)試點(diǎn)工作，逐步構(gòu)建企業(yè)自身合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系，打造合規(guī)示范企業(yè)，發(fā)揮標(biāo)桿帶頭作用。同時(shí)，強(qiáng)化行政執(zhí)法部門合規(guī)引領(lǐng)，率先在市場(chǎng)監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、消防、勞動(dòng)用工、進(jìn)出口貿(mào)易等8個(gè)與企業(yè)密切相關(guān)的領(lǐng)域開展合規(guī)建設(shè)，由主管部門制定合規(guī)管理指引，有組織、分步驟引導(dǎo)企業(yè)參與合規(guī)建設(shè)。
“行業(yè)協(xié)會(huì)自律自治”是寶安區(qū)培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識(shí)的有益補(bǔ)充。據(jù)了解，寶安區(qū)在物流、智能穿戴、互聯(lián)網(wǎng)等區(qū)級(jí)較大行業(yè)協(xié)會(huì)，探索實(shí)施“行業(yè)自治+行業(yè)合規(guī)”，通過(guò)行業(yè)自律規(guī)章、行業(yè)合規(guī)指引，指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
“行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制”為培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識(shí)提供強(qiáng)大合力。姚剛介紹，行政合規(guī)難點(diǎn)在于行政執(zhí)法部門多、統(tǒng)合難度大。寶安區(qū)優(yōu)化聯(lián)合執(zhí)法檢查，由寶安區(qū)應(yīng)急管理局牽頭，聯(lián)合市市場(chǎng)監(jiān)督管理局寶安監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局寶安管理局、寶安消防救援大隊(duì)、區(qū)人力資源局、同樂(lè)海關(guān)，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)逐家制定年度聯(lián)合執(zhí)法檢查計(jì)劃，力爭(zhēng)例行常規(guī)執(zhí)法檢查在同一時(shí)間集中實(shí)施，最大限度減少對(duì)企業(yè)的干擾。同時(shí)，各部門分批推出行政執(zhí)法自由裁量權(quán)“三個(gè)清單”，制定部門行政合規(guī)程序，明確行政合規(guī)適用范圍、條件、程序、驗(yàn)收考察等具體操作流程，廣泛開展行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制適用工作。
據(jù)了解，寶安區(qū)探索“不起訴從寬處理”+“行政從寬處罰”雙重激勵(lì)機(jī)制，打通了行政合規(guī)與刑事合規(guī)貫通的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在強(qiáng)制措施適用、合規(guī)整改效果互認(rèn)等方面強(qiáng)化公檢法銜接配合，此舉極大地激發(fā)了企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識(shí)。比如，試行重點(diǎn)企業(yè)案件通報(bào)制度，創(chuàng)設(shè)合規(guī)激勵(lì)告知制度，健全企業(yè)合規(guī)整改考察驗(yàn)收制度，參照人大代表待遇對(duì)企業(yè)家進(jìn)行保護(hù)，將刑事合規(guī)中合規(guī)協(xié)議、檢察建議、企業(yè)出具保證書等形式向行政合規(guī)領(lǐng)域拓展延伸。
“信用分級(jí)監(jiān)管激勵(lì)制度” 讓守信企業(yè)一路暢行，激發(fā)了企業(yè)合規(guī)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。寶安作為全國(guó)首個(gè)社會(huì)信用標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)區(qū)，有較好的信用建設(shè)工作基礎(chǔ)。寶安區(qū)2021年探索設(shè)立區(qū)“3A”信用企業(yè)制度，建立“社會(huì)信用評(píng)價(jià)”與“行業(yè)信用評(píng)級(jí)”共享互認(rèn)機(jī)制，讓同時(shí)滿足區(qū)重點(diǎn)企業(yè)、納稅信用A級(jí)企業(yè)、海關(guān)AEO高級(jí)認(rèn)證企業(yè)即“3A”企業(yè)，優(yōu)先適用合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，并享受更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，讓守信企業(yè)一路暢行。同時(shí)，寶安區(qū)細(xì)化了企業(yè)信用修復(fù)“從快從簡(jiǎn)”流程，鼓勵(lì)行政部門對(duì)已主動(dòng)開展合規(guī)建設(shè)企業(yè)的一般失信行為，在其改正失信行為、履行行政處罰相關(guān)決定并做出合規(guī)承諾后，即可提出信用修復(fù)申請(qǐng)，幫助企業(yè)盡快恢復(fù)正常信用狀態(tài)。
健全合規(guī)管理體系
姚剛表示，合規(guī)建設(shè)的推進(jìn)，離不開健全完備的保障體系。合規(guī)管理可能不會(huì)直接為企業(yè)增加利潤(rùn)，但是持續(xù)不斷的合規(guī)管理可以改善企業(yè)管理組織體系，促進(jìn)形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力、程序化的管理制度和流程，提升管理效率、降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
值得一提的是，寶安區(qū)率先成立了區(qū)級(jí)“促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱區(qū)合規(guī)委)”，由區(qū)委副書記、政法委書記任主任，常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)、分管副區(qū)長(zhǎng)、區(qū)法院院長(zhǎng)、區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)、同樂(lè)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)任副主任，區(qū)委依法治區(qū)辦承擔(dān)區(qū)合規(guī)委辦公室日常運(yùn)作，形成了區(qū)委區(qū)政府牽頭抓總、各部門齊抓共管的“合規(guī)管理”工作格局。
據(jù)了解，“區(qū)合規(guī)委”下設(shè)刑事合規(guī)、行政合規(guī)、信用合規(guī)、行業(yè)合規(guī)4個(gè)專項(xiàng)組，分別由區(qū)檢察院、區(qū)司法局、區(qū)委政法委、區(qū)工信局牽頭推進(jìn)。確定35家成員單位，包括4家政法單位、17家行政執(zhí)法部門、8家上級(jí)垂管部門、6家輔助部門，均成立了主要負(fù)責(zé)同志掛帥的領(lǐng)導(dǎo)小組，在各自職權(quán)范圍內(nèi)開展企業(yè)合規(guī)的引導(dǎo)、啟動(dòng)、監(jiān)督、考核驗(yàn)收等工作，并引進(jìn)全國(guó)合規(guī)專家，深挖本地合規(guī)人才組建“合規(guī)智庫(kù)”，打造全省、全國(guó)企業(yè)合規(guī)服務(wù)高地。
在組建“區(qū)合規(guī)委”的基礎(chǔ)上，寶安區(qū)先后制定《寶安區(qū)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(huì)工作辦法》《寶安區(qū)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(huì)辦公室組成及職責(zé)》《寶安區(qū)企業(yè)合規(guī)程序?qū)嵤┘?xì)則》《企業(yè)刑事合規(guī)獨(dú)立監(jiān)控人選任及管理規(guī)定》《企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴適用機(jī)制改革試行辦法》《加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)管理協(xié)作暫行辦法》等多個(gè)配套制度，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)落地落實(shí)提供制度保障。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年10月以來(lái)，寶安區(qū)各執(zhí)法部門適時(shí)采取糾錯(cuò)執(zhí)法、分類處置違法行為等措施，不予處罰案件309宗;減輕、從輕處罰案件664宗，減免金額2381萬(wàn)元;受理分期、延期繳納罰款申請(qǐng)80宗，涉及金額1043萬(wàn)元。涉企業(yè)財(cái)產(chǎn)保全案件9307件，100%采取“活封”方式。
寶安區(qū)立足寶安實(shí)際發(fā)揮優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)“合規(guī)建設(shè)”，集中力量補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、堵漏洞，不斷完善組織架構(gòu)、配套制度，探索形成了較為完備的“一核兩翼”合規(guī)建設(shè)管理制度，讓“企業(yè)合規(guī)”日漸成為寶安優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境新名片。(刊自《中國(guó)新聞周刊》)
